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繼安邦保險、包商銀行后 首家券商被托管!違規為股東融資34.6億元 證監會細數華信證券三宗罪

時間: 2019-11-18 13:44:44 來源:   網友評論 0
  • 繼安邦保險、包商銀行后,首家券商被托管!


來源:投實(ID:toushi007)

繼安邦保險、包商銀行后,首家券商被托管!


證監會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業務許可,并委托國浩律師(北京)事務所,對華信證券進行行政清理。


行政清理期間,證監會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經紀等涉及客戶的業務進行托管


同時,證監會派駐風險處置現場工作組,對華信證券、行政清理組及托管組進行監督和指導。行政清理期限原則上不超過12個月


經查明,華信證券存在以下違法事實:一是將自有資金為股東提供融資;二是以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款;三是以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資


自2018年3月華信證券違法違規風險爆發以來,中國證監會向華信證券派駐風險監控現場工作組,對公司經營、管理進行監控。現場監控一年多以來,公司妥善處理了涉眾債務,逐步壓縮業務規模,同業業務了結,客戶資產安全,無逾期未清償債務


目前,華信證券無新增資管業務,剩余存量資管產品絕大部分已進入清算程序。


中國證券監督管理委員會公告
〔2019〕23號
 
鑒于上海華信證券有限責任公司(以下簡稱華信證券)違法為股東及其關聯方提供融資、違規開展資產管理業務、凈資本等風險控制指標不符合規定且逾期未改正,嚴重損害客戶合法權益,危及公司穩健運行,根據《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》相關規定,中國證監會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業務許可,并對華信證券進行行政清理和托管。現將相關事項公告如下:
  
一、中國證監會委托國浩律師(北京)事務所成立行政清理組,對華信證券(含分支機構及子公司)進行行政清理。行政清理期間,行政清理組組長行使華信證券法定代表人職權。行政清理組組長:王旻。
  
二、行政清理期間,中國證監會委托國泰君安證券股份有限公司成立托管組,對華信證券的證券經紀等涉及客戶的業務進行托管。托管組組長:王松
  
三、行政清理期間,中國證監會派駐風險處置現場工作組,對華信證券、行政清理組及托管組進行監督和指導。行政清理組及托管組應當依法履職,保護客戶和相關方合法權益。現場工作組組長:吳萌。
  
四、行政清理期限自2019年11月15日起,原則上不超過12個月。


中國證監會
2019年11月14日


證監會有關部門負責人就華信證券風險處置相關事宜答記者問


一、問:為什么要對華信證券撤銷全部業務許可并實施風險處置?
  
答:2018年5月9日,華信證券因違法為股東上海華信國際集團有限公司提供融資被中國證監會上海證監局采取限制股東權利的監管措施。2018年5月10日,華信證券因違規開展資管業務被中國證監會上海證監局采取責令改正并暫停資產管理業務的監管措施。華信證券2017年年度財務會計報表被審計機構出具了無法表示意見的審計結論,2018年8月8日,中國證監會上海證監局責令公司限期整改。截至目前,公司2018年年度財務會計報表再次被審計機構出具無法表示意見的審計結論,公司仍未完成相關整改工作。
  
2018年8月,中國證監會對華信證券違法違規行為立案稽查。經查明,華信證券存在以下違法事實:一是將自有資金為股東提供融資;二是以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款;三是以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資
  
華信證券違法為股東及其關聯方提供融資、違規開展資產管理業務、凈資本等風險控制指標不符合規定且至今未改正,嚴重損害客戶合法權益,公司已不符合持續經營證券業務規定。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》有關規定,中國證監會依法作出撤銷華信證券全部業務許可的行政處罰及相應的監管措施,并對華信證券進行行政清理和托管。中國證監會將有序推進處置工作,切實保護投資者合法權益。
  
二、問:華信證券風險處置工作如何開展?
  
答:依據《證券公司風險處置條例》的規定,華信證券的風險處置包括以下工作:
  
一是撤銷全部業務許可,進行行政清理和托管。行政清理組負責管理華信證券的財產、印章、賬簿和文書等資料,核實資產負債有關情況,依法追收被占用資金。同時,行政清理組將在中介機構評估的基礎上按照依法合規、市場化的原則轉讓證券經紀等業務相關證券類資產。在此過程中,托管組將繼續保障證券經紀等業務的正常運行,保持存續業務的連續性和穩定性。
  
二是穩妥做好存續證券業務轉移和客戶、員工安置工作。行政清理期間,行政清理組將與受讓方積極溝通,以保護投資者合法權益為首要原則,穩妥做好業務轉移和客戶、員工安置工作。證券類資產轉讓后,受讓方承接華信證券存續業務,接受客戶和員工安置。
  
三是行政清理工作完成后,華信證券剩余資產、負債依法納入華信集團統一處置。
  
三、問:專業機構的選擇有何考慮?
  
答:中國證監會按照《證券公司風險處置條例》的規定,在充分考慮專業機構的主觀意愿、專業能力、業務資質、過往經驗等因素的基礎上,按照規定程序遴選確定,分別委托國浩律師(北京)事務所、國泰君安證券股份有限公司作為華信證券風險處置的行政清理機構、托管機構。專業機構按照《證券公司風險處置條例》的相關規定履行職責,中國證監會對專業機構的履職情況進行監督和考核。
  
四、問:華信證券目前情況如何?
  
答:自2018年3月華信證券違法違規風險爆發以來,中國證監會向華信證券派駐風險監控現場工作組,對公司經營、管理進行監控。現場監控一年多以來,公司妥善處理了涉眾債務,逐步壓縮業務規模,同業業務了結,客戶資產安全,無逾期未清償債務
  
五、問:華信證券經紀業務客戶資產是否安全,處置對經紀業務有何影響?
  
答:目前,華信證券經紀業務客戶資金、資產安全完整。華信證券經紀業務客戶資金按規定存放于第三方存管銀行,并納入全市場客戶資金監控系統的監控。華信證券客戶持有的證券資產按規定存管于中國證券登記結算有限責任公司,資產安全充分保障。行政清理期間,托管組負責華信證券經紀業務的正常運行,客戶證券交易不受影響,客戶證券買賣、資金轉入轉出正常進行。證券類資產轉讓后,受讓方將按規定履行經紀業務客戶的交易服務及賬戶管理等職責。
  
六、問:處置后資管業務開展有何考慮?
  
答:目前,華信證券無新增資管業務,剩余存量資管產品絕大部分已進入清算程序。行政清理期間,由托管組履行相關產品清算及管理職責,并與產品托管人依法協商確定未了結產品的后續安排。
  
七、問:處置對華信證券投行業務有何影響?
  
答:行政清理期間,托管組保持存續投行項目的連續性和穩定性,繼續按照法律法規及相關合同約定,履行存續項目的持續督導和受托管理等職責。華信證券的證券類資產轉讓后,發行人可自愿選擇由受讓方履行持續督導和受托管理等職責,也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關業務。
  
八、問:華信證券是否存在未了結的同業業務?
  
答:華信證券無未了結的同業業務
  
九、問:當前我國證券行業是否穩健?
  
答:近年來,證券行業規模實力大幅增強,業務發展平穩有序,合規風控水平顯著提高,抗風險能力不斷提升。大、中、小證券公司總體穩步發展,在各自領域內具有特色和強項。
  
此次對華信證券撤銷業務許可并實施風險處置系針對公司重大違法違規行為依法予以懲處的個案,目的是維護法律法規嚴肅性、整肅行業紀律,嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。合規經營是證券行業發展的底線,中國證監會對違法違規行為始終保持高壓態勢,發現一起,查處一起,切實保護投資者合法權益,維護證券業健康發展的良好環境。
  
十、問:華信證券處置對證券市場有何影響?
  
答:目前,華信證券同業業務了結,與其他證券機構已無關聯業務,華信證券處置不涉及其他同業機構,外溢性較小,影響十分有限。在國務院金融穩定發展委員會領導下,中國證監會將會同相關部委加強市場監測,積極應對、穩妥推進處置工作,切實維護證券市場平穩運行。
 
中國證監會行政處罰決定書(華信證券)
〔2019〕122號
 
當事人:上海華信證券有限責任公司(以下簡稱華信證券),住所:上海自由貿易試驗區世紀大道100號環球金融中心9樓。
 
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的規定,我會對華信證券違法違規行為進行立案調查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人華信證券未提出陳述、申辯意見,也未申請聽證。本案現已調查、審理終結。
 
經查明,當事人存在以下違法事實:
 
一、華信證券將自有資金為股東提供融資
 
2018年2月13日,上海華信國際集團財務有限責任公司(以下簡稱華信財務)總經理王某等人到華信證券,出具了上海華信國際集團有限公司(以下簡稱上海華信,持有華信證券100%股權)《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》,稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券,指令華信證券將6億元自有資金劃轉給上海華信。當日下午,華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設銀行金橋支行的尾號為0935自有資金賬戶(以下簡稱0935賬戶,系與華信財務的共管賬戶),隨即資金被華信財務轉至上海華信。
 
二、華信證券以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款
 
2018年1月底2月初,華信證券董事長李勇通知華信證券總經理陳燦輝,要求華信證券繼續租賃集團名下的明天廣場房產。2018年2月2日,陳燦輝通知華信證券財務總監陳新華辦理,陳新華根據明天廣場的當前租賃價格以77.5%打折后測算了具體金額為53,012,096.56元,扣除華信證券一季度已經支付的明天廣場20-23樓租金2,866,471.29元后,最終將50,145,625.27元轉賬給上海華信集團資產經營有限公司(以下簡稱華信資產,系上海華信關聯方)。
 
2018年1月底2月初,李勇通知陳燦輝,要求華信證券購買集團名下房產。2018年2月7日,李勇和王某通知陳燦輝,要求華信證券立刻轉賬2億元,陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號樓和7號樓房產的名義緊急劃撥2億元。華信證券當天分兩筆將2億元轉給了華信資產。
 
2018年2月9日,李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元,陳燦輝通知陳新華進行資金劃轉,華信證券當天分兩筆(分別為1.15億和2,500萬元)以購買明天廣場房產的名義先后轉給華信資產。
 
上述房產租賃款和購房款合計約3.9億元,經查,在華信證券轉賬給華信資產后,均在當天又由華信資產轉賬至華信財務。
 
三、華信證券以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資
 
2017年3月2日至12月28日,華信證券以證券資產管理客戶的資產向福建大生控股有限公司、深圳市大生農業集團有限公司、國能商業集團有限公司、瑞盈信融(深圳)商業保理有限公司、北方石油化工(集團)有限公司、上海大生農業金融科技股份有限公司六個項目累計轉款42.79億元,其中24.72億元資金經過華信體系內公司的一道或者多道流轉,轉至華信證券的關聯方,5.95億元當天就轉入上海華信。
  
以上違法事實清楚,有信托合同、銀行流水、董事會決議材料、工商登記資料、情況說明、詢問筆錄等證據證明,足以認定。
 
我會認為,華信證券根據上海華信指令向0935賬戶劃款6億元,為股東上海華信提供融資,違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保”的規定,構成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字同意,是直接負責的主管人員;華信證券總經理陳燦輝、財務總監陳新華作為具體執行人員,是其他直接責任人員。
 
華信證券以購買和租賃房產名義向華信資產劃款3.9億元,劃款前未履行房產評估、房產合同簽訂、董事會和股東會審議等程序,相關合同和決議材料系后補,相關購買房產也未實際過戶。華信證券以購買和租賃房產名義向華信資產劃款3.9億元構成為股東的關聯方融資的情形,違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保”的規定,構成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長李勇在《關于緊急調用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字,安排資金調用,是直接負責的主管人員;華信證券總經理陳燦輝、財務總監陳新華作為具體執行人員,是其他直接責任人員。
 
華信證券以證券資產管理客戶的資產為股東上海華信提供融資,違反了《證券公司監督管理條例》第六十一條“證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保”的規定,構成《證券公司監督管理條例》第八十六條第二項所述的行為。對于華信證券的上述行為,李勇是直接負責的主管人員;陳燦輝是其他直接責任人員。
 
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監督管理條例》第八十六條第二項的規定,我會決定:
 
一、對華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為,責令華信證券改正,給予警告,并處以30萬元的罰款。
 
二、對華信證券以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款3.9億元提供融資的行為,責令華信證券改正,給予警告,并處以30萬元的罰款。
 
三、對華信證券以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資的行為,責令華信證券改正,給予警告,并處以60萬元的罰款,撤銷華信證券業務許可。
 
綜上,責令華信證券改正,給予警告,并處以120萬元的罰款,撤銷華信證券業務許可。
 
對直接負責的主管人員李勇、其他直接責任人員陳燦輝、陳新華另案處理。
  
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
 
中國證監會 
2019年11月14日

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